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美国证券交易委员会指控 38 家实体虚假申报,已提起诉讼

发布日期:2026-08-28 20:53 阅读:
金牌财经排行榜报道,美国证券交易委员会指控 38 家实体在 2025 年至 2026 年期间于 ADV 表格中作出重大虚假陈述,试图将自身包装为面向美国投资者的合法咨询公司。美国证券交易委员会称,部分实体位于海外,使用境外 IP 地址连接申报系统,并在文件中填写虚假办公地址、无效电话及无法核实的所有权和基金审计信息,部分网站展示虚假注册证书。美国证券交易委员会已在科罗拉多州联邦地区法院提起诉讼,寻求永久禁令、限制其提交豁免报告顾问申报的行为禁令及民事罚款,并已从官网移除这 38 家实体的相关申报文件。

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