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美CFTC 就事件合约数据报告发布不采取执法行动函

发布日期:2026-05-14 11:35 阅读:
金牌财经排行榜报道,5 月 14 日,美 CFTC 市场监督部与清算及风险部发布「不采取执法行动函」,针对事件合约相关的数据报告与记录保存要求提供监管豁免。根据声明,CFTC 工作人员不会建议委员会对指定合约市场(DCM)、衍生品清算组织(DCO)及其参与者采取执法行动,即便其未遵守部分与掉期交易相关的记录保存要求,或未向掉期数据存储库报告全额抵押事件合约交易数据。
CFTC 表示,该决定是回应多家上市并清算事件合约的交易所与清算机构提出的请求。监管部门预计未来还会收到类似申请,包括因 DCM 许可变更、DCO 调整等原因提出的新申请。
此外,CFTC 称,未来希望上线或清算类似事件合约的机构,可申请获得与本次相同的「不采取执法行动」豁免资格。监管部门认为,此举将简化审批流程,并确保市场参与者获得一致待遇。

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